分行通報管理制度

第一章 總則

第一條 為嚴格落實各項規(guī)章制度，強化內(nèi)部管理，維護正常的經(jīng)營管理秩序，保障我行資產(chǎn)安全和穩(wěn)健經(jīng)營，杜絕屢查屢犯現(xiàn)象發(fā)生。根據(jù)國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和本行各項規(guī)章制度，制定本規(guī)定。

第二條 本規(guī)定通報的是指本行員工違反國家法律、法規(guī)、金融規(guī)章，以及本行各項基本制度、管理辦法、操作規(guī)程和勞動紀律的行為（以下簡稱“違規(guī)行為”）對我行造成不良影響的。

第二章 通報種類、方式及細則

第三條 通報種類及方式：

（一）批評通報：扣除積分、誡勉談話等；

（二）處罰通報：經(jīng)濟處罰、扣減績效收入等；

（三）問責通報：紀律處分、待崗處理、辭退等。

第四條 違反下列情形之一者，應當按照《XX銀行員工輕微違規(guī)行為積分管理辦法》等文件要求對相關(guān)責任人，進行批評通報：

（一）員工有違規(guī)行為的，初次或者過失違規(guī)且情節(jié)輕微的;

（二）檢查后認真整改、及時糾正,并積極采取補救措施,避免損失的,或主動賠償違規(guī)造成的損失的；

（三）內(nèi)外部監(jiān)管單位對我行進行通報的且情節(jié)輕微的；

（四）對于未給我行造成經(jīng)濟損失或信譽影響的輕微違規(guī)行為的；

（五）檢查前自己主動查出違規(guī)問題并如實報告的，情節(jié)輕微的。

第五條 違反下列情形之一者，應當按照《XX銀行員工違規(guī)失職行為問責辦法》等文件要求對相關(guān)責任人，進行處罰通報：

（一）多次違規(guī)，屢查屢犯的；

（二）同一員工有兩種（含）以上違規(guī)行為的；

（三）對于給我行造成經(jīng)濟損失或信譽影響等違規(guī)行為；

（四）內(nèi)外部監(jiān)管單位對我行進行通報的且情節(jié)較重的；

第六條 違反下列情形之一者，應當對相關(guān)責任人給予紀律處分等處罰，并進行問責通報：

（一）因違規(guī)行為造成事故、案件、經(jīng)濟糾紛、經(jīng)營風險或者經(jīng)濟損失、信譽損害的；

（二）發(fā)生違規(guī)行為后，不采取積極措施挽回影響或防止損失發(fā)生、擴大的；

（三）內(nèi)外部監(jiān)管單位對我行進行通報的且情節(jié)嚴重的；

（四）其他違規(guī)行為造成其他嚴重后果的行為。

第三章 通報管理程序

第七條 各機構(gòu)或者其他部門、檢查組，對本機構(gòu)、部門工作人員的違規(guī)行為進行批評通報的，均按照以下程序進行：

（一）由歸口管理部門按照相關(guān)管理辦法規(guī)定對當事人進行處罰并對違規(guī)行為進行通報；

（二）《積分確認書》由當事人簽字確認后在五個工作日內(nèi)報送分行審計系統(tǒng)管理員；

（三）分行審計系統(tǒng)管理員審核《積分確認書》，將積分信息錄入審計系統(tǒng)。

第八條 各機構(gòu)或者其他部門、檢查組，對本機構(gòu)、部門工作人員的違規(guī)行為進行處罰通報的，均按照以下程序進行：

由歸口管理部門將本部門違規(guī)行為事實、責任人、處罰情況等形成報告，三個工作日內(nèi)報送至分行綜合管理部進行全行通報。

第九條 各機構(gòu)或者其他部門、檢查組，對本機構(gòu)、部門工作人員的違規(guī)行為進行問責通報的，均按照以下程序進行：

由歸口管理部門將本部門違規(guī)行為事實、責任人、處罰情況等形成報告，三個工作日報送至分行綜合管理部；由分行綜合管理部以公文形式進行全行通報，并抄送至各監(jiān)管單位及總行。

第四章 附則

第九條 對于本辦法未規(guī)定的違規(guī)行為，比照本辦法同類或相似條款進行處理。

第十條 本辦法由分行綜合管理部制定、解釋、修訂。

第十一條 本辦法自發(fā)文之日起施行。